Het overzicht Acceptatie/Continuatie

Het overzicht Acceptatie/Continuatie laat voor het hele kantoor zien hoe het staat met de cliëntacceptatie- en cliëntcontinuatieformulieren: wat is afgetekend, wat loopt nog en wat vraagt aandacht. Je opent het via Management Informatie › Acceptatie/Continuatie. Je hebt het recht KYC-overzicht inzien nodig.

Bovenaan: boekjaar en kerncijfers

Rechtsboven kies je het boekjaar, of Alle boekjaren. De kerncijfers en grafieken gaan over het gekozen boekjaar.

Kerncijfer	Wat het telt	Klikken
Cliënten met KYC	Het aantal cliënten met een project met een KYC-formulier	Niet klikbaar
Dossiers afgetekend	Formulieren die volledig ondertekend, definitief of gearchiveerd zijn	Filtert de tabel op afgetekend
Dossiers onderhanden	Formulieren in concept of in de ondertekening	Filtert de tabel op onderhanden
Vraagt aandacht	Projecten met minstens één aandachtspunt	Filtert de tabel op aandachtspunten

Klik nog een keer op een kerncijfer om het filter weer weg te halen.

De grafieken

Grafiek	Wat je ziet
Voortgang per fase	Per formuliersoort het aantal dossiers dat nog te starten, onderhanden, ter ondertekening of afgetekend is
Risicoverdeling	De vastgestelde conclusie per dossier: vereenvoudigd, normaal of verscherpt
Doorloop per maand	Gestart versus afgetekend, over de laatste 12 maanden

Vraagt aandacht

Het blok Vraagt aandacht toont de eerste vijf projecten met een aandachtspunt, met een link Bekijk naar het formulier. Een project vraagt aandacht als:

• de eindconclusie niet accepteren is;
• de conclusie verscherpt cliëntenonderzoek is;
• een formulier langer dan 30 dagen in concept staat;
• een formulier nog niet is gestart, bij het huidige of het vorige boekjaar.

Zijn er meer dan vijf, klik dan op Toon alle ... aandachtspunten in de tabel.

De tabel

Zoek met het zoekveld op cliënt of project. Filter op status (Afgetekend, Onderhanden, Nog te starten, Vraagt aandacht) en op risiconiveau (Vereenvoudigd, Normaal, Verscherpt). Klik op een kolomkop met pijltjes om te sorteren.

Kolom	Inhoud
Cliënt, Project, Boekjaar	Waar het formulier bij hoort
Acceptatie, Continuatie	De status van het formulier; klik erop om het formulier te openen. Een streepje betekent dat het project dit formulier niet heeft
Risico	De zwaarste vastgestelde conclusie van het project
Conclusie	De eindconclusie; Niet accepteren is rood gemarkeerd
Bijgewerkt	Wanneer het formulier het laatst is gewijzigd

De statussen in dit overzicht zijn korter dan in het formulier zelf:

In het overzicht	In het formulier
Nog te starten	Het formulier is nog niet aangemaakt
Onderhanden	Concept
Gereed voor ondertekening	Gereed voor ondertekening
Verzonden	Verzonden voor ondertekening
Deels ondertekend	Deels ondertekend
Afgetekend	Volledig ondertekend
Definitief	Definitief

Projecten die als aandachtspunt gelden, hebben in de tabel een oranje streep aan de linkerkant.

Veelgestelde vragen

Waarom krijg ik de melding Geen toegang tot het KYC-overzicht?

Je hebt het recht KYC-overzicht inzien niet. Vraag de beheerder van je kantoor om dit recht.

Waarom staat een project niet in het overzicht Acceptatie/Continuatie?

Het overzicht toont alleen projecten met een acceptatie- of continuatieformulier, en alleen projecten die je zelf mag zien. Heeft een project bij Nieuwe opdracht? geen antwoord gekregen, dan heeft het geen KYC-formulier. Zie Cliëntacceptatie en -continuatie.

Wat betekent Vraagt aandacht in het overzicht Acceptatie/Continuatie?

Dat er bij het project iets is waar management naar moet kijken: een negatieve eindconclusie, verscherpt cliëntenonderzoek, een formulier dat lang in concept staat of een formulier dat nog niet is gestart voor een recent boekjaar.