Formuliertemplates voor acceptatie en continuatie beheren

Bij Formuliertemplates bepaal je welke hoofdstukken en vragen in de formulieren voor cliëntacceptatie en cliëntcontinuatie staan. Elke wijziging werk je eerst uit in een draft; met publiceren wordt het een nieuwe versie. Hiervoor heb je het recht KYC-sjablonen beheren nodig; compliance officers hebben dat standaard. Zonder dat recht zie je dit onderdeel niet.

Het template aanpassen

1. Ga in het menu naar Beheer › Instellingen.
2. Kies onder Audit het onderdeel Formuliertemplates.
3. Kies rechtsboven Acceptatie of Continuatie.
4. Pas zo nodig de Templatenaam en de Drempel verscherpt cliëntenonderzoek aan.
5. Pas de hoofdstukken en vragen aan, zoals hieronder beschreven.
6. Klik op Draft opslaan.

Bovenaan zie je welke versie gepubliceerd is, bijvoorbeeld Gepubliceerd: v3, en of er een Openstaande draft is. Zolang er wijzigingen zijn die nog niet zijn opgeslagen, staat er Niet-opgeslagen wijzigingen.

Hoofdstukken en vragen

• Hoofdstuk toevoegen voegt een hoofdstuk toe. Pas de titel aan in het veld bovenaan het hoofdstuk. Met de pijltjes wijzig je de volgorde; met de prullenbak verwijder je het hoofdstuk.
• Vraag toevoegen voegt een vraag toe aan het hoofdstuk. Vul het Vraaglabel in en kies het type, zoals Ja / nee, Tekst (kort), Tekst (lang), Keuze, Getal, Bedrag, Datum of Risico (Laag/Normaal/Hoog).
• Bij een keuzevraag vul je de Opties (één per regel) in.
• Een Tussenkop (subkop) is alleen een kopje binnen het hoofdstuk.

Per vraag kun je verder instellen:

Optie	Betekenis
Verplicht	De vraag moet beantwoord worden.
Weegt mee in risico	Een "ja" of "Hoog" telt mee als risicofactor (bij ja/nee-, keuze- en risicovragen).
Reset bij overname (screening)	Neem je antwoorden over uit een eerder formulier, dan wordt dit antwoord leeggemaakt. Zo moet een screening, zoals een sanctie- of PEP-screening, opnieuw worden gedaan.
Onderbouwing verplicht bij	Bij een ja/nee-vraag moet bij Ja of Nee een toelichting worden gegeven.
Alleen van toepassing bij	De vraag geldt alleen bij een bepaald antwoord op een andere ja/nee-vraag; standaard Altijd.
Vooraf invullen uit	Een tekstvraag wordt vooraf ingevuld met gegevens van de cliënt of het project, zoals de cliëntnaam of het KvK-nummer.

Onder Bijlagen voor dit hoofdstuk kies je welke bijlagen bij het hoofdstuk horen, zoals een KvK-uittreksel of identiteitsbewijs, en welke daarvan verplicht zijn.

De secties Conclusie en Ondertekening voegt AIRA automatisch aan elk formulier toe. Die kun je niet aanpassen.

De drempel verscherpt cliëntenonderzoek

Bij Drempel verscherpt cliëntenonderzoek vul je in vanaf hoeveel meewegende risicofactoren met een "ja" of "Hoog" de conclusie uitkomt op verscherpt cliëntenonderzoek. Standaard is dat 2.

Publiceren

1. Klik op Publiceren.
2. Controleer in het venster Template publiceren? het nieuwe versienummer.
3. Klik op Publiceren.

Bestaande projecten blijven op hun huidige versie, totdat iemand ze zelf bijwerkt in de wizard van het formulier. Nieuwe formulieren gebruiken de nieuwe versie.

Wil je een draft niet doorzetten, klik dan op Draft verwerpen.

De standaardtemplate van AIRA laden

Klik op AIRA-standaardtemplate laden als draft. AIRA zet de nieuwste standaardtemplate klaar als draft. Controleer die en publiceer hem daarna zelf.

Veelgestelde vragen

Krijgen bestaande projecten automatisch de nieuwe versie van het formulier?

Nee. Bestaande projecten blijven op hun eigen versie, totdat iemand ze zelf bijwerkt in de wizard van het formulier.

Hoe zet ik de standaardtemplate van AIRA terug?

Klik op AIRA-standaardtemplate laden als draft, controleer de draft en klik op Publiceren.

Waarom zie ik Formuliertemplates niet bij Instellingen?

Je mist het recht KYC-sjablonen beheren. Compliance officers hebben dat standaard. Vraag een beheerder van je kantoor als je het nodig hebt.